同志们：

今天，我们召开神东天隆集团公司中层及以上干部大会暨2016年第四季度工作会，会议的主要目的就是统一思想，认清形势，转变观念，明确任务，将天隆今后的目标规划好。

经过全体股东的共同努力，按照《公司法》和《公司章程》相关程序，集团公司选举产生了新一届股东会、董事会、监事会，并聘任了新一届的总经理班子。在此，我代表新一届董事会集体，向全体股东给予我们的信任和支持表示衷心的感谢！

刚才，高总通报了1-11月份集团公司生产经营指标完成情况，预计今年全集团应该能实现利润3亿元左右，将超额完成年初制定的盈亏持平的经营任务，煤炭板块做出了重要贡献，部分非煤企业也超额完成了任务，非常难能可贵。同时，高总从安全管理、煤炭生产和销售等6个方面对生产经营重点工作进行了安排。刘书记从党员干部管理等4个方面对党委工作进行了安排，特别是深刻剖析了部分党员干部存在的党性问题。杜主席从财务审查、健全监督机制等6个方面对监事会工作进行了安排，并对董事会提出了中肯的建议。三位领导的讲话符合集团公司实际，我非常赞同，下去务必要抓好贯彻落实。下面，结合集团公司当前形势，我讲三方面意见：

一、统一思想，凝聚共识，全面客观分析当前形势

集团公司改制以来经历了两个发展时期，一是煤炭市场“十年”黄金期，集团公司的整体效益连年增长，实现了较好的股东分红和员工收入；二是煤炭市场疲软低迷期，集团公司主动适应新常态，多措并举降本增效，整体保持盈利，实现了稳定运营。今年，集团公司抓住煤炭涨价的有利机会，经营情况有所好转。所有这些成绩都来之不易，凝聚着在座各位和坚守基层岗位默默奉献的广大员工的心血和汗水，是前三届领导班子同广大股东和员工一道团结奋斗、开拓进取的结果，也离不开地方政府和社会各界特别是神东煤炭集团的大力支持。这些成绩的取得，为企业的可持续发展奠定了基础。

但是，我们也面临诸多问题和挑战。一是前一段时期煤炭价格上涨是由于国家去产能政策、环保政策、地方煤矿安全等因素综合影响的结果，近期受整体供大于求、国家宏观调控、煤电大企业签订长协等因素的影响，煤炭价格开始回落，煤炭市场形势依然严峻，经营压力仍然较大。二是我们的非煤企业生产成本高、包袱重、竞争力弱，市场丢失严重，创效能力不足，有的甚至连年亏损，靠吃集团老本维持。三是煤炭资源储备不足，发展后劲受限。四是股权代持模式带来的法律风险逐步显现，制约企业持续稳定发展。五是部分管理人员依赖思想严重、管理粗放等，导致一些产业发展水平低，与市场需求不匹配。六是历史遗留问题多，存在大量应收账款和不良投资，清欠难度大。七是人员结构和薪酬制度不合理，与生产经营需求不匹配。八是企业文化建设滞后，凝聚力、向心力、文化战略引领等作用没有充分发挥。对于当前形势和困难，我们要正确的认识，我们只有统一思想，凝心聚力，坚定发展信心，正视困难，才能逐步破解发展难题，实现企业持续、稳定的发展。

二、转变观念，提升水平，坚定不移贯彻四个治企新理念

（一） 依法治企，规范运营

改制12年以来，集团公司虽然一直强调依法治企，但是与优秀企业相比存在较大差距，多年来的法律纠纷输多胜少，我们正在清理的合作项目多数存在潜在的法律风险，究其原因，核心问题是没有真正实现依法治企，当然也就谈不上规范运营。

依法治企，是规范集团公司的组织和行为，保护公司和股东的合法权益的必然要求，是实现集团公司规范运营的重要保障，事关我们公司持续、健康、稳步发展。全面推进依法治企，总目标是按照《公司法》和《公司章程》确立的职责清晰、分权制衡原则，进一步完善公司法人治理结构，建立现代企业制度，制定和完善“四大班子”议事规则等制度，强化公司董事、监事、高级管理人员对企业的义务和责任，董事会、监事会、总经理班子都要在股东会的授权范围内，依法依规行使职权。要建立集团公司股东会、董事会、经营班子以及各子、分公司重大决策合法合规性审查机制，未经合法合规性审查或经审查不合法合规的，不得提交讨论。要建立重大事项专家论证制度，凡是对企业和股东利益产生重大影响的事项，都要咨询专家，必要时聘请外部机构对决策的合法合规性和合理性进行评价。全面推进依法治企，必须大力提高集团公司及各子、分公司管理人员的思想政治素质、业务工作能力、职业道德水准，努力建设一支能为企业创效益、忠于职守、遵章守纪的高素质管理干部队伍。

（二） 科学决策，公开透明

我们过去在重大投融资、大额资金使用等决策上缺乏科学、严谨、透明的工作程序，导致部分股东和员工对决策的合法合规性和合理性提出质疑，甚至出现了告股东书、大字报等现象，给企业形象和稳定发展造成诸多负面影响。今后，集团公司要依据《公司法》及《公司章程》的规定，健全依法决策机制，切实维护好股东利益。把效益论证、风险评估、合法性审查、集体讨论决定确定为重大投融资决策法定程序，确保决策制度科学、程序规范、过程公开、责任明确。

同时，要畅通上下沟通渠道，集思广益征询意见和建议，及时为股东和员工解释政策、消除疑虑、解决诉求。要真正发挥好董事长信箱的作用，还要定期或不定期召开有关会议，例如党政联席会议，就公司出台的相关政策、制度、办法等方面积极征求意见和建议，便于提升决策水平和加强公司治理。

（三） 强化监督，完善机制

今后，集团公司要建立和完善内部监督机制，强化对决策层、经营层、执行层等各个层面的监督。各层级要提高自觉自律意识，加强内部监督。董事会决策要坚持集思广益、少数服从多数的原则；监事会、党委和纪委的监督作用要进一步强化，定期或不定期对各单位、各部门进行巡察，并加强责任审计，对于股东和员工反映的热点问题要及时进行调查摸底、解决和反馈。每个管理者要把决策内容、执行过程主动置于股东和员工的监督之下，每个股东和员工既是天隆的建设者，也是天隆依法规范运行的监督者，要形成人人都是监事会成员、个个都是纪委干部的监督氛围。建立监督奖励制度，对于在监督方面做出重大贡献的员工给予特别奖励。建立重大决策责任追究制度及责任倒查机制，对决策严重失误或者依照公司制度应该及时作出决策但久拖不决造成重大损失、恶劣影响的，严格追究相关责任人员的法律责任。

（四） 公平竞争，按劳取酬

当前，集团公司一年的产值和效益还抵不上神东的一个主力矿井，但是我们却要养活近万名职工和家属，全集团在岗和内退拿年薪的管理干部就有252人，薪酬总额在企业效益中所占比例比较庞大，总部机关和基层同级别、同行业同岗位之间薪酬不平衡，不上班照样拿工资、干好干坏和干多干少工资却一分不少等薪酬的不合理分配问题依然存在，薪酬倾向生产创效一线的力度还不够，这种情况下要调动广大干部和员工的工作积极性和创造性，就必须要进行薪酬制度改革。

为此，我们有必要成立集团公司薪酬改革领导小组，积极研究制定更加科学的薪酬制度，要建立公平竞争、按劳取酬的薪酬制度。主要的原则，一是充分调动广大干部和员工，特别是主要创效的生产一线员工的工作主动性、积极性和创造性；二是员工的薪酬要靠贡献大小、业务能力等实现多劳多得，中层及以上管理干部的薪酬要从对企业的品德、管理能力、业绩、工作纪律及主动性和创造性等综合考核结果评定；三是要对中层及以上管理干部进行定期考核，考核结果必须与薪酬挂钩，同级同岗可以不同酬，考核结果要在薪酬上严格体现；四是要使干部的待遇与贡献相匹配，基层单位领导的待遇可以上不封顶，鼓励集团公司高管兼职基层单位管理者并提高待遇，基层干部如能为企业创造特殊业绩其待遇可高于集团公司高管。

三、立足实际，注重实效，当前和今后一段时期重点抓好九项工作

（一）有序推进产业结构改革，合理安排有限资金

集团公司在根据内外部形势变化适时修订发展战略的同时，要积极推进产业结构改革。天隆的产业发展重点仍在煤炭，要规划好现有煤矿的生产接续，科学开采，提高煤炭资源回采率，推进生产技术升级，最大限度增加效益。同时，要压缩非生产性费用支出，特别是不再新建楼堂馆所等设施。为了维持非煤产业现有发展规模，要做必要的维护和升级投资。要及时调整产品和专业化服务产业的结构，不断满足神东及周边市场需求。对无竞争力、无市场前景、扭亏无望的产业要进行重组、转型或者淘汰。在适当的时机，利用已有的人才、技术、设施等资源积极寻求新的经济增长项目，例如建立技术培训基地项目、适度发展生态农业等。

可以利用集团公司的设备和队伍以及少量的投资与外部拥有资源的企业联合开采煤矿，以达到稳定队伍、谋划长远的目的。

根据集团公司产业结构、经营效益等现状，短期内不具备大量收储资源的条件，争取在解决部分不良投资项目和债务等历史遗留问题中回笼部分资金，在满足偿还中期票据和正常生产经营的前提下，经过充分研究论证的基础上，再考虑进行适当的资源收储。

要积极着手开展集团公司部分矿用产品制造等优势产业在中小企业板上市的可行性研究，逐步推进集团公司的资本运营。

（二）着力优化股权结构，消除股权代持法律风险

集团公司改制以来采取的推选股东代表“代持股”形式对“记名股东”和“实际出资人”都存在着较大的法律风险，这也是广大股东关注的焦点。为此，集团公司已成立了股权结构改革领导小组，从维护股东合法权益、规避法律风险、保证公司稳定着想，积极筹划在依规合法的基础上理顺公司的股权架构，规避和化解股权代持法律风险。同时，进一步健全股权交易的相关制度和机制，为股权流动创造条件，力争依法适当回购离退休人员自愿转让的股权，按照集团管理层持大股的原则认购股权，鼓励无股权的员工能依法自愿持有集团公司股权。

（三）加强班子和队伍建设，切实改进工作作风

一是要加强班子和队伍建设。以建设能力突出、团结和谐、作风过硬、奋发有为的领导班子为目标，集团公司“四大班子”及各基层班子要严格依法合规履职，分工协作，形成工作合力。要健全班子内部的考核、激励、监督约束机制，杜绝干与不干、干好干坏一个样的现象。要引导干部员工把工作作为事业来经营，做到人尽其才，才尽其用。激励和引导干部员工自觉为实现共同的奋斗目标而勤奋努力。要用团结凝聚力量，营造讲团结、讲正气、顾大局的良好风气。

二是要加强和改进工作作风。当前，集团公司机关庞大，头重脚轻，但对基层的服务却很薄弱，机关人员不能经常深入基层，管理的思想大于服务，甚至有为难、干预和影响基层生产经营的现象。一些干部和员工对改进作风的认识和重视程度不够，在煤炭行业暴利时期养成的与勤俭办企理念背道而驰的坏习惯到现在仍然没有彻底改变。有的干部不想通过努力工作创造业绩和维护集团公司利益来实现自身价值，而是痴迷于通过歪门邪道的手段达到升职发财的目的，这种风气如果得不到遏制，不仅影响广大员工工作积极性，还必然会在企业内部引起互相猜忌等情况，它对企业的危害非常大。

集团公司中层及以上领导应该对现有的薪酬比较满意，但是绝不能对当前的工作现状满意，要切实转变工作方法，查找工作不足，努力让工作业绩与薪酬相匹配。机关管理人员要增强工作的责任心，严格按照规章制度办事，让我们的工作效率和服务水平满足集团要求和基层单位的需求。各基层单位管理干部要树立大局意识和全局观念，切实提高执行力。广大干部员工要树立危机意识和长远眼光，积极开拓进取，做好本职工作。集团公司要确保让为企业做出突出贡献的员工拿到让同行羡慕的报酬，让不作为或侵害企业利益的人员受到相应处罚。要坚决查处那些利用公司活动满足个人利益的行为。要进一步加强党风廉政建设和反腐倡廉工作，努力营造风清气正的干事创业环境。

（四）加强人事用工制度改革，建立科学的用人机制

要重新定岗、定员、定编，建立干部能上能下、能进能出、待遇能高能低，岗位竞聘和考核评比相结合的用人机制，制定富余人员分流安置和消化政策。在基层管理岗位做出特别贡献且持续保障企业增产创效的干部，在内退政策的基础上可考虑适当放宽内退年龄。干部要从基层培养，鼓励干部留在基层单位创效做贡献。（我们宁可多培养在基层能征善战的管理者、指挥者，也不需要太多的机关参谋。）要避免频繁的变换人员岗位，保持干部和员工稳定性，特别是在现任岗位上做出较好成绩的人员要稳定。要重视和重用年轻干部和员工，不断为年轻员工创造发挥才能的平台和机会。特别要加强员工培训，不断提升员工业务素质和技术水平。未来，在企业发展的同时要更加注重员工个人发展诉求，让员工有机会出彩，帮助员工实现个人梦想。

全体干部和员工在工作中要相互取长补短、求同存异，特别是领导干部要有大胸怀、大格局，用人长处，克服短处。要引导和激发员工从心里和行为上都热爱天隆、关心天隆，传递正能量。要充分调动和发挥全集团各层级的人脉资源，建立和加强与各级政府以及相关企业的联系，对于动用个人人脉资源在开拓市场、增进业务联系、拓展合作领域等为企业发展做出突出贡献的干部和员工，集团公司将建立相应的奖励制度给予特别奖励。

(五)建立健全工作机制，积极稳妥解决历史遗留问题

按照尊重历史、依规合法、对事不对人的原则，根据问题的紧迫程度、难易程度认真排队，专人负责，逐步稳妥解决不良投资和债务等历史遗留问题。解决过程中要求当事人要积极参与和配合，并按照集团公司清欠办法的相关规定设立奖罚制度，激励和鞭策当事人及有关人员及早、顺利解决问题。

（六）全面梳理对外投资，加强合作项目管理

要依法维护集团公司在合资项目中的合法权益。要建立定期巡查制度和工作汇报制度。要进一步加强与合作方的沟通交流，实现互利共赢。同时，要根据行业经济形势变化，对于需要追加投资的项目进行科学论证，对于存在运行风险的项目加强监管，对于投资风险大、前景暗淡的项目要及时清理退出，有效降低集团公司投资风险，及时回笼资金，保障企业稳定运营，实现股东利益最大化。

（七）总经理班子要着力抓好生产经营相关工作

一是要深刻吸取近期全国煤炭企业发生的安全事故教训，抓紧、抓实、抓好安全管理工作。二是要进一步优化生产、销售和监督管理体系。三是要全面分析和诊断当前管理制度存在的问题，借鉴神东等优秀企业的科学、高效的管理制度，有针对性地与企业发展实际对照修订。四是要抓好2016年的年终收尾工作。由于煤价上涨和销售量增加，我们已经完成年初制定的盈亏持平的指标任务，在剩下的宝贵时间里，我们还要全力以赴最大限度超额完成全年指标任务。五是要全面做好2017年全面预算工作。要制定切合实际的预算指标，要真正调动各基层单位的生产经营积极性。各基层单位要做到顾全大局，不扯皮，不讨价还价，要严格落实集团公司制定的生产经营指标任务。集团公司对于年终完成和超额完成指标任务或做出突出成绩的企业该奖励要奖励到位，对于工作力度不够或因工作失误而完不成任务或给企业造成损失的单位和个人该处罚也不能打折扣。

（八）围绕中心发挥“软实力”作用，切实加强企业文化建设

要充分发挥好党组织在企业文化建设、宣传教育、学习型组织建设等方面的积极作用，切实发挥好保驾护航作用。要根据企业发展实际，不断丰富企业文化内涵，凝练具有天隆特色的企业文化，建立用文化管理企业的良好机制。要加强宣传教育，建立树正义、扬正气、重实干、讲贡献的企业文化，要营造个人与企业和谐发展的文化氛围，要摒弃假公济私、损公肥私的行为，摒弃做表面文章、偷奸取巧的行为，摒弃拉帮结派的行为。要加强学习型组织建设，建立自我学习、自我完善、自我创新的企业文化机制，增强干部员工的学习意识，提升干事创业的能力与素质，努力赶超行业优秀企业。

（九）认识和查找不足，汇聚发展合力迎头赶上

12年以来，天隆从改制时净资产2.72亿元发展到现在57.8亿元，这既是大家共同努力的结果，但更主要是得益于煤炭市场的眷顾，改制不久我们就享受到了高分红、高收入，我们企业就像一个被宠坏了的婴儿，整体出现了自我满足、眼光短浅、依赖性强等一些的坏毛病，导致企业发展规模、创效能力和竞争力未得到更大的提升。原来远不如我们的周边企业，大多数现在已经发展壮大并远远超越了我们，我们不能再沉浸在过去的光环里沾沾自喜，我们已从原来的全国煤炭企业排名43位滑落到现在60名开外。我们必须要沉下心来，查找不足，彻底摆脱那些坏毛病，向优秀企业看齐，共同关心企业命运，利用好我们原有的有效资源，依靠优秀的管理、先进的技术、优良的产品和服务等综合实力和竞争力去赢得更大的市场，赢得更大的生存和发展空间，赢得同行业企业的尊重。

同志们，作为新一届董事会的负责人，我深感任务艰巨，使命光荣。今后，我要努力做到四个字，忠、真、严、实。忠，就是对企业忠诚，讲政治、守规矩，坚决与企业发展的大局保持一致，做到与企业同心。真，就是真心为企业，真心为股东和员工，把股东和员工需要作为第一目标，努力让股东和员工得到更多实惠，做到与股东和员工同德。严，就是从严治企、严抓作风，把纪律规矩挺在前面，做到廉政同律。实，就是实干创新，树立敢于担当、攻坚克难的导向，推动企业健康发展，做到干事同力。我要以这“四同”向全体股东和员工作出郑重承诺。我相信，在广大股东和员工的支持、拥护、监督和帮助下，在地方政府的关心和指导下，在神华集团特别是神东煤炭集团在政策上、市场上和管理上的监督、支持和帮助下，我们新一届班子有能力、有信心、有决心，把我们天隆的事情办好，把股东的事情办好，把员工的事情办好，向全体股东和员工交一份满意的答卷，为天隆再次腾飞做出我们应有的贡献！

最后，祝天隆事业蒸蒸日上，基业长青！谢谢大家！