各位股东：

现在，我代表亚娱体育（中国）有限公司官网第一届监事会向大会做2021年度工作报告，请予审议。

第一部分  2021年工作回顾

2021年，监事会严格遵守《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等法规制度规定，在党委、董事会、总经理班子的大力支持下，以维护集团公司利益和股东权益为己任，认真执行股东大会的各项决议部署，不断转变和创新工作方式，切实加强监事会建设，依法履行职责，积极服务于企业稳定发展大局，为促进集团公司各项事业发展发挥了积极的作用。

一、切实加强监事会建设

作为集团公司的常设监督机构，监事会认真执行股东大会的各项决策，切实加强了对《公司法》、《公司章程》的学习和研究，严格按照法规制度开展本职工作，并对集团公司修改《公司章程》提出了意见。根据监事会2021年工作安排，分批次委派监事参加了权威机构组织的业务培训和交流活动，开拓了监事会成员的视界，转变了工作思维和方式，有效地提高了履职效率和质量。在履职中做到了依靠股东、服务大局，针对经营管理情况、领导干部履职情况、最强党支部建设情况、员工和股东关心的问题等深入基层单位进行调查研究，充分掌握了公司运营状况和各项工作情况，及时将股东提出的问题反馈至董事会和经营管理层，逐步将监事会打造成为公司与股东间联系的桥梁和纽带，密切了与基层单位的联系。

二、按规定召开和参加各类会议

不断创新工作机制，精简会议活动，推动改进会风。按照“非必要不组织”的原则，在处理日常性的业务工作中，充分征求监事会成员的意见，尽量减少开会次数；及时将董事会提交股东大会的议案发送各位监事审阅，根据监事就议案提出的意见情况确定是否召开监事会会议进行研究。2021年共召开1次监事会会议，审议2项议案事项，按要求参加股东大会4次，列席董事会会议9次，对股东大会和董事会议的召集召开程序进行了有效监督。

三、依法监督董事、高级管理人员履职行为

认真履行《公司法》、《公司章程》赋予的职权，严格按照《神东天隆集团公司监事会对公司财务及董事、高级管理人员履职情况监督检查办法》，加强对董事、高级管理人员履职行为的监督。通过列席董事会对董事决策行为进行监督，现场提出疑问以及合理化意见和建议，尽最大能力保证董事会各项决策的合法性、经济性和可行性。按要求参加公司调度会、总经理办公扩大会议等会议，对公司日常运营管理和生产经营重大事项决策行为进行监督。对董事和高级管理人员落实股东大会、董事会决策执行情况跟进监督，确保决策事项落实到位，提高决策执行力和落实质量。

四、依法检查公司财务

根据公司财务部门定期提供的财务报表，充分掌握公司生产经营状况及财务管理情况，及时提出经营管理工作中存在的问题，并就抓好和改进相关工作向董事会和经营管理层提出意见和建议。同时，对照股东大会批准的全年预算计划，结合公司财务管理情况，对股东大会确定的经营目标的落实执行情况进行了评估和监督。按照《公司章程》规定，监事会聘请专业会计师事务所对集团公司2019年度和2020年度业务活动及财务状况进行了专项审计，及时将专项审计查出的问题反馈至董事会和经营管理层，并对落实整改工作进行了跟踪监督。

五、全心全意服务于企业发展大局

在履行监督职责的同时，监事会本着“参与而不干预，到位而不越位，制约而不对立”的原则，为促进集团公司各项事业发展积极贡献力量。根据工作需要，积极协调地方政府和主管部门，协助完成了大海则煤矿采矿证延续工作，并对大海则煤矿二水平延深工程有序推进给予了支持。针对股东关心的热点和提出的疑问，监事会始终保持自身独立性，依法调查，加强与相关股东的沟通交流，尽力释疑解惑，保障公司和谐稳定大局。

2021年，监事会在公司党委、股东大会的正确领导下，依法履职、恪尽职守，各项工作取得了显著成效，达到了预期目标。在此，我谨代表监事会对广大股东和干部员工的信任理解和大力支持表示衷心的感谢！

第二部分   工作评价及存在的问题

实事求是的讲，董事会班子工作有闯劲、有方法、有措施，能力强、效果好，敢碰硬，不怕难，有敢做事的魄力。努力做到了：一是能够正确认识集团公司历史遗留问题，直面困难和挑战；二是能够严格按照《公司法》和《公司章程》履行职责，推进依规依纪依法治企成效显著；三是能够不断加强董事会自身建设，切实发挥董事会的主要职能；四是能够科学研判，紧跟政策及市场走向，带领集团公司实现了改制近17年来的最好业绩，实现了历史性突破；五是能够始终把公司的发展放在首位，抓大事、谋发展作为董事会工作的主旋律；六是能够协调平衡各方股东关系，自觉接受监事会和股东的监督，切实维护了集团公司和股东的合法利益，树立了精干高效、敢想敢做、求真务实的工作作风，重塑了企业形象。

总经理班子面临艰巨的生产经营发展任务，抢抓良好的煤炭市场机遇，不折不扣落实执行董事会的决策和工作部署，开展了一系列卓有成效的经营管理工作。一是能够认清形势，理清思路，严格按照董事会的授权与履职范围，工作认真负责、务实肯干，不怕事，干实事，带领干部员工队伍锐意进取、顽强奋战，形成了上下贯通、整体联动的工作格局，齐心协力、优质高效地完成安全生产经营任务，积极服务于集团公司和谐稳定大局，全力保障了集团公司经营效益最大化；二是勇于直面问题、勇于锻造锤炼、勇于自我革新、勇于担当作为，在公司制度创新、技术创新、产业转型等方面做出显著成绩；三是能够坚持以创效为本，建立“煤与非煤协同发展”的运行机制，促进了公司持续健康发展；四是能够坚持以规章为支撑，不断建立健全内部治理制度，促使内部管理制度化、标准化、规范化；五是能够以市场为导向，充分发挥主业优势，拓展非煤市场，完善产品质量管理、提升服务意识，使集团公司整体创效能力和综合发展实力得到显著提升；六是能够不断适应集团公司发展的实际需要，绿色矿山和煤矿智能化建设成效显著；七是扬正气，促和谐，办事公道正派、清正廉洁，工作作风向上向好，能够积极培育集团公司与基层单位之间团结、和谐的工作氛围，凝聚起推动集团公司高质量发展的正能量。

监事会班子尽心尽力履行好工作职责，做到不越位不缺位。重点做了六个方面的工作：一是能够遵守法规制度，忠诚履职。二是能够全力以赴支持配合董事会开展工作，突出重点，多措并举，依法监督。三是能够不断加强和完善监事会制度建设，提高机构履职能力。四是能够努力协助董事会沟通协调各方股东之间关系，确保股东利益最大化，维护员工权益。五是能够把事关股东切身利益的大事、小事、难事放在心上、扛在肩上，不逃避、不畏难、不推诿。六是能够严于律己，不为名所累、不为利所缚，工作讲原则、讲纪律、讲党性，能够把人情事理与履行职责区分开来，不违规，不逾矩，踏实坦荡干工作，努力保障了集团公司整体运营持续稳中向好。

2021年，在董事会、监事会、党委、总经理层以及全体天隆干部员工的艰苦奋斗、共同努力下，集团公司创造出了自改制以来产值和利润的历史最高水平，位列内蒙古民营企业100强第18位，荣获“鄂尔多斯市2021年度民营企业十强”荣誉称号，改制企业的优势得以充分体现，为企业持续健康高质量发展奠定了良好的基础。公司重大事项决策程序合法有效，股东大会、董事会决议能够得到很好的落实，公司董事、总经理班子及其他高级管理人员能够廉洁勤政、忠于职守，严格遵守国家有关法律、法规及公司的各项规章制度，为公司的发展尽职尽责，有效推动了公司健康稳定发展。公司财务制度及内控机制健全，财务状况良好，财务报告及相关资料能够真实准确完整地反映公司的实际情况。公司实施的收购资产事项（收购神华煤制油鄂尔多斯分公司三产企业）符合《公司法》等法律法规及《公司章程》相关规定，履行了必要的审批程序，符合公司和广大股东的整体利益。公司对外担保（为鄂尔多斯市神东圣圆实业有限责任公司将长安银行的2.655亿元贷款转为神东煤炭集团公司内部贷款按股比进行担保）决策程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定，不存在违规对外担保的情形。

喜人的成绩和规范的运作无法掩盖企业发展中存在的困难和问题，主要为：一是公司目前仍是依靠改制初期的产业盈利，且规模日渐萎缩，未能实现转型升级，新产业项目上马进展缓慢，无法高效决策，急需改进；二是企业的运营体制机制缺乏创新驱动，各项产业发展未形成良好的考核机制、激励机制，与企业发展实际不符；三是制度建设和流程再造进度缓慢，未能按照预期目标完成，无法对企业管理形成指导，较长的工作周期对企业改革发展造成了影响；四是干部员工队伍思想观念陈旧，“大锅饭”思想严重，缺乏创新守业的激情；五是未形成股东和员工普遍认同的企业文化体系，缺乏企业文化引领力，股东和员工衡量自我价值主要依靠分红和工资收入，而不是对公司的贡献大小，对公司发展造成了极大的负面影响。

企业的发展要有延续性，根据集团公司的长远发展需求，针对存在的问题，提出如下建议：一是要始终坚持党的领导，认真落实党的路线方针政策，充分发挥党在企业发展中的政治核心作用，进一步推动党建工作与企业改革发展深度融合，凝心聚力，引领发展；二是要将企业发展紧密融入到国家“十四五”规划及内蒙古自治区、鄂尔多斯市建设“两个屏障、两个基地、一个桥头堡”的战略之中，抓住机遇，顺势而为，凭借企业各方面优势，在产业发展中做“稳”的压舱石，“进”的排头兵；三是建议正确认识能源领域发展前景，抓住煤炭市场形势好、效益好的大背景，加大煤炭资源收储，加大非煤产业投入，使集团公司发展能够久治长安；四是建议积极探索引进新能源领域的优质项目，为企业后续发展注入新生力量；五是建议合理制定生产经营指标，企业发展应该适当的休养生息，稳中求进、不求冒进，要细水长流，秉持可持续良性发展理念；六是进一步提高市场竞争力水平和管理水平，做到科学决策，管理环节应进一步制度化、程序化、精细化；七是建议尊重历史，对以往领导集体的工作应实事求是、客观对待，加强对历史遗留问题的解决和处理；八是要切实加大人才培养和保障员工利益，尽快出台人才培养和职业晋升制度，保障人才队伍接续有效，确保员工利益，落实好“以人民为中心”“共同富裕”的思想理念；九是要适应发展新常态，不断转变思想观念和传统管理理念，形成现代化企业科学合理的选人用人、业绩考核、薪酬分配体系，摒弃“大锅饭”思想，坚持以业绩论英雄、以效益论成败，切实推动企业改革发展；十是要下大力气抓好企业文化建设，尽快形成股东和员工普遍认同的企业思想价值观，增强企业发展的合力和动力。

第三部分  2022年工作要点

2022年是集团公司各项事业发展承前启后的关键一年，面对新冠肺炎疫情持续和世界政治经济形势复杂多变，国家产业政策要求日趋提高，地区产业结构的不断调整优化，广大股东和员工对企业持续健康发展的期望值进一步增强，集团公司面临着前所未有的机遇和挑战。我们要矢志不渝坚持党的领导，坚守改制发展的初心，紧紧围绕改革与发展的中心任务，立足新发展阶段、贯彻新发展理念、构建新发展格局，加强科学谋划，深化改革创新，进一步明确努力方向，形成共识，继往开来，奋力创造更加优异的发展业绩。

2022年工作要点是：

一、持续加强监督检查，促进公司法人治理结构进一步完善，增强风险防范意识，切实维护好公司、股东及员工的利益。

二、本着对公司、对股东负责的态度，不断转变思维，优化和创新履职工作方式和方法，充分发挥企业内部监督力量的作用，为公司规范运作、完善和提升治理水平发挥监管职能。

三、强化财务检查和经营风险防范工作，保障公司内控机制体制落实有效。

四、进一步提升监事会工作效率和质量，保障公司各项工作依法依规进行，督促董事及高管勤勉尽责。

五、进一步完善和优化监事会与股东之间的沟通机制，及时将股东的意见、意愿、诉求和合理化建议反馈至董事会和高管层，为公司持续健康稳定发展增动力、添活力。

各位股东：百尺竿头更进一步。站在新的发展起点上，我们充满了对2022年的憧憬和期望。让我们在股东大会、董事会的坚强领导下，紧紧围绕全年各项工作目标，团结拼搏，艰苦奋斗，锐意进取，奋力开创集团公司各项事业发展新局面，以更加优异的发展业绩向党的二十大献礼！